НБУ наказал 21 финорганизацию за нарушения, среди них Райффайзен

В июле Национальный банк применил меры воздействия в отношении двух банков и 19 небанковских финансовых учреждений за нарушения в сфере финансового мониторинга и валютного законодательства.

Об этом сообщила пресс-служба НБУ.

На "Райффайзен Банк" наложили штраф в размере 16,1 млн грн. НБУ выявил нарушения при проверке клиентов, применении риск-ориентированного подхода и управлении рисками, связанными с использованием новых технологий и проведением дистанционных операций.

Банк также несвоевременно сообщал об отдельных пороговых финансовых операциях и ненадлежащим образом предоставлял регулятору запрашиваемые документы.

"Банк Украинский капитал" получил два штрафа на общую сумму 42,5 млн грн. Из них 40,5 млн грн — за ненадлежащую организацию финансового мониторинга, проверку клиентов и оценку рисков.

Еще 2 млн грн банк должен уплатить за ненадлежащий валютный надзор, в частности за неполный анализ документов по валютным операциям.

Среди небанковских учреждений "ФК Гроувей" оштрафовали на 799 тыс. грн, "Кредиплюс" — на 595 тыс. грн, "Форвард Финанс" — на 459 тыс. грн, а "Роял Финанс 1" — на 391 тыс. грн.

Компании "Финетика" и "Мега Финанс" получили штрафы по 51 тыс. грн, а "Дживвайп Финанс" и "Мани Репаблик" — по 17 тыс. грн.

Напомним:

В июне Национальный банк оштрафовал "Банк Авангард" на 2 млн грн за ненадлежащий финансовый мониторинг.