Ненадлежащий финансовый мониторинг: НБУ оштрафовал "Банк Авангард" на два миллиона гривен

Нацбанк оштрафовал на два миллиона гривен АО "Банк Авангард": регулятор считает, что финансовое учреждение ненадлежащим образом выявляло подозрительные операции и в недостаточной мере анализировало транзакции клиентов.

Об этом говорится в сообщении на сайте Национального банка Украины.

Регулятор заявляет о нарушении требований закона "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

Речь идет о ненадлежащем выполнении банком обязанности применять в своей деятельности риск-ориентированный подход.

НБУ сообщает о надлежащем анализе финансовых операций клиента "на предмет наличия/отсутствия индикаторов подозрительности финансовых операций, включая использование автоматизированных модулей, реализующих отбор финансовых операций с помощью соответствующих правил/сценариев с целью выявления подозрительных финансовых операций".

НБУ также обращает внимание на ненадлежащее выполнение банком обязанности разрабатывать и внедрять внутренние документы по вопросам ПОД/ФТ, а также на отсутствие в них процедур, достаточных для обеспечения эффективного управления рисками.

Читайте также: Весенняя распродажа: в Украине продаются четыре банка. Кто может стать новыми владельцами?

Напомним:

Национальный банк Украины за нарушение требований законодательства о предотвращении отмывания средств наложил штраф в размере 40,7 миллиона гривен на страховую компанию "Vuso".

Национальный банк Украины в апреле 2026 года применил к четырем небанковским финансовым учреждениям меры воздействия за нарушение требований законодательства в сфере финансового мониторинга.

Кабинет министров в лице Министерства юстиции обратился в суд с просьбой взыскать более 2 млрд грн с банка "Авангард", "Инвестиционный капитал Украина" и их владельцев – Константина Стеценко и Макара Пасенюка.