НБУ оштрафовал банк и несколько компаний: кто и сколько заплатит
В сентябре регулятор оштрафовал банк и несколько компаний за нарушение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия отмыванию доходов.
Об этом сообщил Национальный банк Украины.
НБУ применил меры воздействия за нарушение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации доходов, а также требований валютного законодательства в отношении одного банка и восьми небанковских финансовых учреждений.
Меры воздействия применены к АО "Банк Траст-Капитал": учреждение оштрафовано на 20,5 млн грн.
Причиной стали ненадлежащее применение риск-ориентированного подхода, проведение проверки клиентов, усиленные меры в отношении клиентов с высоким риском, а также ненадлежащее предоставление НБУ информации и документов по его запросам.
ООО "ПрофитГид" получило штраф в размере почти 10,5 млн грн. за ненадлежащее проведение первичного финансового мониторинга. В частности, финучреждение не обеспечило надлежащее управление рисками и проверку клиентов.
Компания также получила предупреждение из-за внесения в анкеты клиентов неподтвержденной документами информации и нарушения порядка формирования статистической отчетности для НБУ.
Штраф за нарушение требований финансового мониторинга ООО "ФК "Альянс Капитал Групп" составил 935 тыс. грн за нарушение требований, а ещё 17 тыс. грн компания — за ошибки в статистической отчётности о валютных операциях, представленной учреждением в Нацбанк.
ООО "ФК "Синергия" выплатит 595 тыс. грн за ненадлежащую проверку клиентов, оценку рисков, предоставление информации по запросам НБУ и проверку кандидата на должность ответственного сотрудника по вопросам финансового мониторинга.
ООО "ФК "Голдана Плюс" – 255 тыс. грн за ненадлежащее применение риск-ориентированного подхода, организацию внутреннего финансового мониторинга и т. д.
Из-за ненадлежащего предоставления НБУ информации и документов по запросам, а также несвоевременного обновления внутренних документов по вопросам финансового мониторинга ЧАО "УкрФинЖитло" получило письменное предупреждение
"ФК "МИА Групп", ООО "ФК Партнер", ООО "Рендл Консалтинг" получили письменные предупреждения за то, что не представили регулятору отчетность в срок, установленный правилами.
Напомним:
Национальный банк Украины в августе наложил санкции "Укргазбанк" и четыре небанковских финансовых учреждения за нарушение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем.
Национальный банк в июле применил меры воздействия в отношении двух банков и 19 небанковских финансовых учреждений за нарушения в сфере финансового мониторинга и валютного законодательства.