Нацбанк наказал "Укргазбанк" и четыре небанковских финансовых учреждения
Национальный банк Украины в августе наказал "Укргазбанк" и четыре небанковских финансовых учреждения за нарушение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем.
Об этом сообщает НБУ.
АБ "Укргазбанк" должен уплатить штраф в размере 17,6 миллиона гривен за нарушение требований закона "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения"
Банк ненадлежащим образом выполнял обязанность применять в своей деятельности риск-ориентированный подход.
Речь идет также о ненадлежащей проверке клиентов, невыполнении обязанности по усиленной проверке клиентов с высоким риском деловых отношений, а также о несвоевременном или неполном представлении информации по запросам регулятора.
Кроме того, Нацбанк оштрафовал ПАО "СК "УСГ" на 30,77 млн грн за ненадлежащее выполнение обязанности обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга.
Страховой компании вынесли письменное предупреждение за нарушение порядка формирования показателей статистической отчетности по вопросам финансового мониторинга.
Также регулятор оштрафовал ООО "Макс Кредит" (на 1,08 млн грн), ООО "ФК "Гоал" (391 тыс. грн), а также ЧАО "Запорожсвязьсервис" (255 тыс. грн).
В частности, "Макс Кредит" не обеспечил надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга, не осуществил надлежащую проверку клиентов и т. д.
ООО "ФК "Гоал" получило штраф, в частности, за "ненадлежащее выполнение учреждением обязанности с учетом требований законодательства, результатов национальной оценки рисков и оценки рисков, присущих его деятельности, обновлять внутренние документы".
Напомним:
Национальный банк в июле применил меры воздействия в отношении двух банков и 19 небанковских финансовых учреждений за нарушения в сфере финансового мониторинга и валютного законодательства.