Штраф или тюрьма: как Зеленский предлагает наказывать за нарушение санкций

Президент внес в парламент законопроект, которым вводится уголовная ответственность за попытки обойти санкции. Что он предусматривает?
Часть украинского бизнеса, несмотря на десятилетнюю агрессию Кремля и масштабные санкции, руководствуясь принципом just business, до сих пор продолжает сотрудничество со страной-агрессором и ее предприятиями. Отечественный судебный реестр содержит достаточно таких историй.
Например, известный украинский производитель мебели "Новый стиль" поставлял оборудование, оборудование и компоненты российской компании через фирмы-прокладки. А директор научно-производственного предприятия "Техприбор" поставил россиянам компоненты к гидрометеорологическому оборудованию на 800 тыс. долл. через болгарского посредника.
Фемида догнала нарушителей. Однако, из-за отсутствия в Украине специальной статьи Уголовного кодекса (УКУ) о нарушении санкций, их привлекли по статье о коллаборационизме, которая не учитывает всех особенностей обхода санкционного режима.
В первом случае производитель мебели по соглашению со следствием получил один год условно, во втором - виновник заплатит 170 тыс. грн штрафа.
Как за нарушение санкций наказывают на Западе
Украина отстает от государств-партнеров в эффективности преследования нарушителей санкций и тех, кто хочет заработать на войне. Например, в Германии открыли около 2 тыс производств по уклонению от антироссийских санкций, в Финляндии - свыше 900, в Латвии - свыше 300.
Недавно в Германии привлекли к уголовной ответственности директора местной компании за продажу станков для изготовления снайперских винтовок российскому производителю оружия вопреки установленным ограничениям. Предпринимателя лишили свободы на 7 лет.
В Литве на криптовалютного оператора Payeer наложили штраф 8,23 млн евро за нарушение международных санкций. Компания позволяла клиентам (преимущественно из РФ) совершать операции в рублях через подсанкционные российские банки.
Нидерландская компания заплатит 195 тыс. евро, а ее директор - еще 20 тыс. Дело в том, что предприятие незаконно перечислило около 18 млн евро дивидендов российской компании, бенефициаром которой было подсанкционное лицо. Кроме того, нидерландцы погасили кредит в 100 тыс. евро другой российской компании, находившейся под санкциями.
Все эти примеры демонстрируют, что Украина как жертва агрессии оказывается менее эффективной в преследовании нарушителей санкций по сравнению с европейскими партнерами. Этот диссонанс особенно заметен на фоне действий ЕС, который усиливает ответственность и санкционный комплаенс в бизнесе.
Изменить ситуацию должен законопроект, который устанавливает уголовную ответственность за нарушение и обход санкций. Его подписал президент Владимир Зеленский и должен зарегистрировать в ближайшее время.
Этот документ - результат годовой работы Министерства юстиции, более 10 государственных органов и Аналитического центра "Институт законодательных идей". Он учитывает лучшие мировые подходы противодействия нарушению санкций и способен существенно усилить эффективность санкционной политики государства.
За что будут наказывать
Уголовно наказуемым будет умышленное или неосторожное нарушение (невыполнение или препятствование выполнению) санкционных ограничений, примененных в соответствии с профильным законом. В частности речь идет о секторальных санкциях и отдельных видах персональных ограничений, перечень которых содержится в примечании статьи УКУ.
Также будет наказываться умышленный обход санкций, а именно приобретение и другие действия с заблокированными активами. Кроме этого предлагается наказывать за доведение до банкротства или фиктивное банкротство подсанкционного юридического лица или компании с подсанкционным конечным бенефициарным владельцем.
Важно, что за мелкие нарушения не будут наказывать, ведь для наступления уголовной ответственности надо достичь стоимостного порога в более 3 тыс. евро. Исключение - товары военного назначения или двойного использования.
Кого будут наказывать
Согласно законопроекту, наказывать предлагается как подсанкционное лицо, так и другие стороны, в частности служащих и лиц, предоставляющих публичные услуги.
Например, уголовную ответственность будет нести нотариус, который вопреки санкциям перерегистрировал долю бизнеса на другое лицо, или директор фирмы, которая выполнила финансовое обязательство или осуществила торговую операцию в пользу подсанкционного субъекта.
"Эффективность введенных санкций напрямую зависит от механизма их реализации. Сейчас отсутствие уголовной ответственности за обход или нарушение санкций порождает множество схем для вывода активов из-под санкционных ограничений", - отметила Инна Богатых, заместитель министра юстиции.
Как будут наказывать
Потенциальное наказание за нарушение и/или обход санкции - штраф (от 425 тыс. грн до 2,04 млн грн) или лишение свободы на срок от 2 до 10 лет. Предусматривается обязательное лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок от 10 до 15 лет, а в отдельных случаях - конфискация имущества.
Юридических лиц могут оштрафовать, конфисковать их имущество или вообще ликвидировать.
Что делать бизнесу
Криминализация нарушения и обхода санкций станет эффективным инструментом противодействия недобросовестным субъектам хозяйствования и усилит действенность санкционной политики. Своевременное внедрение эффективной системы санкционного комплаенса позволит бизнесу не только минимизировать риски нарушений и избежать уголовной ответственности, но и внесет свой вклад в усиление экономического давления на Россию.
Украинские предприниматели должны привыкнуть соблюдать правила, которые уже стали обыденностью для бизнеса в государствах-партнерах. Среди них:
- тщательная проверка контрагентов - скрининг через национальные и зарубежные (например, EU Sanctions Map, CSL Search, OpenSanctions) реестры и санкционные списки;
- проверка конечных бенефициаров, владельцев и связанных лиц;
- в случае осуществления внешнеэкономической деятельности - анализ географического риска (действуют ли контрагенты в странах с санкционными ограничениями);
- внедрение политики санкционного комплаенса - четких правил работы в условиях рисков санкционных нарушений;
- отказ от сотрудничества с потенциально рисковыми контрагентами: если есть какие-либо сомнения или подозрения, лучше отказаться от сделки.
Дальнейшие перспективы
Криминализация нарушения и обхода санкций является важным шагом в развитии санкционной политики и противодействия сотрудничеству с врагом и тем, кто способствует агрессии. Такие изменения должны вести к укреплению корпоративной культуры украинского бизнеса, а санкционный комплаенс должен стать неотъемлемой частью ответственного ведения бизнеса.
"Простой, но эффективный законопроект, направленный на предотвращение обхода санкций. Как и во многих других странах, предлагаем ввести уголовную ответственность за нарушение санкций. Это существенно повысит эффективность санкционных ограничений и укрепит их влияние", - считает уполномоченный президента по санкционной политике Владислав Власюк.
Зеленский действительно предложил качественную базу для начала ответственности за нарушение санкций. В то же время парламент может пойти дальше и приблизить украинский закон к лучшей иностранной практике лидеров санкционной коалиции.
В-первых, введение жестких ограничительных норм обычно балансируется в исключительных случаях предоставлением разрешений на совершение запрещенных санкцией действий, например, оплата лечения или осуществление предприятием деятельности для предупреждения экологического ущерба.
Во-вторых, обязательное декларирование подсанкционными лицами своих активов. Это облегчит возможность контроля за их обходом и значительно будет способствовать эффективности уголовного преследования нарушителей.
Введение реальной ответственности за уклонение от санкций в Украине выгодно не для всех. Однако потребность принятия этого законопроекта уже перезрела. Более того, новопринятая директива ЕС обязывает все страны члены криминализировать такие деяния до мая 2025 года..